内控合规心得体会

内控合规心得体会范文（精选8篇）

当我们对人生或者事物有了新的思考时，就十分有必须要写一篇心得体会，这样有利于我们不断提升自我。那么好的心得体会是什么样的呢？以下是小编帮大家整理的内控合规心得体会范文（精选8篇），欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

20xx年5月4日，我作为xx集团市场开发中心的一名新员工，参加了开发中心组织的内控培训，对于我这样一个刚从学校出来的应届毕业生来说，我认识到企业内部控制对企业运营发展的重要意义，学习了关于企业内部控制的相关知识，受益匪浅。

内部控制，旨在实现控制目标的过程。对于企业的运营发展来说，有利于提高企业经营管理水平，防控风险；对外则满足外部监管机构的要求。对于市场营销的内部市场控制，其流程包含市场调研、申报审批、投标过程管理、标书评价、奖励管理和国际市场管理。

内部控制是为了实现目标所历经的过程，这个过程是随着市场的变化、企业战略发展规划的变化而变化，并没有一个定论。内部控制不仅仅是制度控制，其体系建设是以风险为向导，以流程为对象，以控制为手段，以制度为平台的“四位一体”，逐步实现控制制度化，制度流程化，流程岗位化。

虽然说内部控制不单单只是制度控制，但是制度却是内部控制中很重要的一部分。企业经营的所有环节和从事经营管理活动的参与者是人，因此内部控制不能靠人治，而是要靠制度，靠办法。一套不断完善的企业制度对于企业的发展至关重要，制度的约束才能保证企业、部门有条不紊正常运营。

因此，对于我个人来说，增强责任意识是重点，更要不断学习新的知识，不断充实自己。因企业规模会越来越大，企业经营模式也会发生很大转变，对于我来说是一个新的挑战，所以我更要有积极地工作态度，对待每一项工作都要有主动意识，不管在工作中遇到什么样的问题，都要想办法解决问题，完成任务。完成任务不等于结果，领导把任务交给我，不是要看我怎么做，而是要完成的结果。不找理由，不找借口，努力完成任务，收获成果。

近期我参加了医院组织的有关内部控与内审的两次培训，通过老师对有关知识的讲解，结合案例的分析，使我对医院内审与内部控制有了更全面的认识，业务能力得到了进一步的提升。

医院内部控制是一整套完整的体系，它由组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、医院文化、资金活动、采购业务、资产管理、医院运营等各部分组成，每一部分都是不可或缺的，都是医院内部控制正常运行的必要条件。通过这几次培训学到了很多知识，受益匪浅。现有几点体会与大家分享：

1、医院内部控制是一种保障机制，单位为了实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控，同时控制偏离组织的风险。通过学习深刻理解了内控就是管理而且是精细化管理，是制衡机制也是自律机制。内部控制的核心是相互制衡，分事行权、分岗设权、分级授权，不相容职务分离，授权批准控制。内控是一种自我完善机制，强调的是“内”而不是“外”。

2、通过学习深刻明白了内审与内控的关系，内审与内控相辅相成。内部控制和内审都来源自单位的内部，是紧密联系、互动的本质关系，相互交融发展。内部控制是内审的审计对象，同时内部控制巩固了内部审计的作用。内控不是目的，是借助内控提升管理。内控并非万能，不当用权会使内控失败，成本效益会影响内控成果，内部审计是对内部控制、风险管理与治理进行评价，确保组织正常运营，保证不偏离医院总的战略目标。

3、深刻理解了内审、内控、风控在医院各个管理阶层作用，风控主要围绕医院战略经营目标，“自上而下”地辨识、评估、分析风险，并提出风险预警防范和应急管理的策略和措施。内控主要从流程合规、反舞弊角度出发，“自下而上”地诊断招标采购、销售、资金等具体运营流程中的内部控制缺陷，并进行整改。内部审计是对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济的使用了资源，是否在实现组织目标。内审、内控和风控对单位的运营就是一种制衡，对人的制衡，对事的制衡，对利益的制衡，制衡之外是对组织健康发展的一种促进。

4、学无止境，内审、内控制对于一个单位至关重要，接下来我应该努力加强提升的方面很多，提高实际运用、分析这方面的能力，通过平时对案例的分析讨论思考总结经验，另外要通过实际调查、参与内部控制成果的审理，加强学习内审知识，巩固工作中积累的心得并切实运用与工作，为医院的蓬勃发展助力！

20xx年初，上海xx总经理李xx在风控大会作了《依法守矩健康发展风控护航行稳致远》的风控管理工作报告。系统的回顾和总结了上一年度的整体风控工作，明确了下一步风控工作要求。

风控工作是寰宇年度重点工作之一。xx所倡导的全面风险管理，通过贯穿公司的各业务流程环节，覆盖质量、安全、环保、经营和廉洁等各方面的合法合规、内控流程、风险防范等有效措施，以保障国有资产的保值增值和企业持续、健康、稳定发展。

一、说起企业的风险管理，必定会提及内控和合规管理。

2006年，国资委印发《中央企业全面风险管理》；2008年，财政部等五个部门制定了《企业内部控制基本规范》及配套指引；2018年底，国资委颁布了《中央企业合规管理指引（试行）》；2019年底国资委最新印发了《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》……

以上文件要求中央企业应强化全面风险管理，加强合规经营，充分发挥内控体系强基固本作用，进一步提升企业防范化解重大风险的能力。集团与上级公司对合规、内控和风控管理有明确要求。多次对寰宇合规风控管理工作开展调研检查，接受外部机构的内控审计、内控评估等检查工作更是每年的例行常规工作。

风控、内控和合规，听上去是不同的名目和管理要求，但实质是相互联系包涵，你中有我，我中有你，不可分割，层层推进的管理集合。

二、合规是所有管理工作的核心基础

广义的“合规”，一般有三层含义，第一层是企业要在生产经营过程中要遵守各项法律法规，具有强制性；第二层是企业经营要遵循企业内部规章制度，是客户、股东、监管方、企业内部员工等自愿性愿意遵守的条款；第三层是企业员工要遵守良好的职业操守和道德规范等。这些不具备强制性，但在社会活动中为大众所普遍认同。

合规工作的核心，是确保公司各项生产经营活动均能遵循内外部的法律、制度、条例、规范、指引等，用以降低和抑制企业及员工因不合规行为，而发生承担法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的合规风险。

而合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括规内部规章制度的制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合 ……此处隐藏5256个字……为镜，能够正衣冠；以古为镜，能够知兴替；以人为镜；能够明得失。”在那里是以案例为例，能够提高我们的合规操作意识、监督防范意识和风险防范意识。在学习过程中，结合我毛集支行员工平时在工作中实际情景，对合规操作意识、监督防范意识和风险防范意识有了更深一层的认识。

作为一个金融单位的职工应以自我所从事的职业上讲求法律和道德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向、就会触犯法律受到法律的制裁；如果不讲品德，就难于为人民服务，就谈不上自我的事业，也就失去了人存在这个社会的价值。综观这些案例，我们能够得出以下几点：

一、合规操作意识薄弱：

在实际工作中，有时总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展。细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，仅有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益本事。在新乡市新市区支行刘监守自盗案中没有实行双人同进同出按规章制度操作，给犯罪分子以可趁之机。我们身为网点一线员工，应切实提高自我的业务素质和合规操作意识，严格要求自我按制度操作，扼杀犯罪分子在此作案的苗头，坚决不给犯罪分子留下一丝机会。

二、监督防范意识薄弱：

在濮阳分行台前县支行原行长赵兰成等人一案中，就一线柜员而言，对领导的违规操作言听计从，为该案的发生供给了便利。此案还体现出权力制约流于形式造成班子成员相互勾结、私自操作、团体犯罪使权力制约失去了监督制约的作用。在实际工作中，我们仅有正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全才有保障。

三、风险防范意识薄弱：

在信阳市胜利路支行四一路分理处一案中，原客户经理陈世品说道“缺乏自我保护意识，盲目信任内部人员”造成自我的违规操作。俗话说的好“害人之心不可有，防人之心不可无”，我们要时时刻刻注意留心那些细微的风险信号，千万不能因为一时的风平浪静而放松戒备，更不能对任何一个小问题而放松警惕。仅有这样才能揭示风险杜绝类似案件的发生。

此外，例如在张新建一案中，由于张新建权力观的扭曲和正确价值观的丢失体现出在此方面的学习和认识的不足；在梁宏刚一案中，由于重要岗位的交流不严导致梁宏刚监守自盗，也体现了规章制度没有落实到位等。

由于近年来金融系统发生的经济案件呈现出不断上升的趋势，不仅仅干扰破坏了经济金融秩序，并且严重地损害了银行的社会信誉。这些案件无一不让人扼腕叹息，但更重要的是我们从这些案件中学到了什么这次的“合规警示教育”学习活动想要告诉我们些什么我们能不能把我们所学的“财富”学以致用，下面，谈点这次学习的收获。

一、要加强合规文化教育。

当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，对遏制违法违纪和防范案件发生具有进取的深远的意义。

二、提高风险防范意识。

我们要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的本事，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒，这样才能更好地识别风险、防范风险。

三、各项规章制度做到切实到位。

要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。

四、要坚持思想教育。

要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终坚持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

经过此次合规教育活动，让我们认识到了日常工作中的不足和缺失，找到了正确的能够参考的例子来警示和学习，找准了工作中的立足点，增强了合规经营意识，对提高自我的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强本事，进取规范操作行为和消除风险隐患，对自我的工作有了更多的信心，坚定了要为农行放光彩的决心！在以后的工作中我们会时刻谨记，并把它努力认真实践到各项工作中去，做出更好的成绩！

学了一个学期的内部控制，通过老师对知识的讲解和结合案例的分析，使我对企业内部控制有了全面认识。企业内部控制是一整套完整的体系，它由组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务等各个部分组成。每一部分都是不可或缺的，都是企业内部控制正常运行的必要条件。以下是我对学了内部控制这门课的心得体会。

(一)对内部控制内涵的正确认识。在没有正式学这门课之前，我认为内部控制就是制定企业规章制度，内部控制主要是会计和审计部门的工作，内部控制就是为了防止贪污舞弊。直到老师开始介绍内部控制时，我才发现之前对内部控制的认识是不当的。所谓内部控制，从静态角度讲，就是企业为了确保会计信息可靠、企业资产安全和完整、经营效率之提高，以及各种法规制度的有效执行，所制定的各种控制措施、程序和方法。从动态角度讲，就是上述控制措施、控制程序和控制方法的执行，以及实现其会计信息可靠、企业资产安全、经营效率提高、有关法规得以执行等管理目标的过程。

(二)小组合作，通过作业，加深对内部控制的认识。老师要求我们以小组为单位组建公司，模拟建设本公司的内部控制，通过这一方式，让我们既感受到了团队合作的重要性，又使我们对内部控制有了更深层次的认识，而不仅仅局限于表层。我们通过团队合作、成员分工的方式，完成了本公司的组织架构的设计、公司发展战略的制定以及人力资源总体规划的设计。由于忽略了实际，刚开始设计公司的组织架构时，我们无从下手，设计出的组织架构与公司的规模不符，经过老师的点评与指导，我们一步步完善，最终确定了公司的组织架构。有了前面设计组织架构的经验，接下来的两次作业——公司发展战略的制定和人力资源总体规划的设计，经过我们小组成员的共同努力，都一一完成。

课后小组作业的完成，对于企业的内部控制，使我认识到如果一个公司的组织构架设计不科学，权责分配不合理，可能导致机构重叠、职能交叉、推诿扯皮，运行效率低下;如果一个企业缺乏明确的发展战略或实施不到位，可能导致企业盲目发展，丧失发展机遇、动如和后劲;如果一个企业人力资源缺乏或过剩、结构不合理、开发机制不健全，可能导致企业发展战略难以实现。